| 索引號： | 01424725-8/2020-00070 | 分類： | 市場監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管\其他 意見 | ||
| 發(fā)布機構(gòu)： | 啟東市市場監(jiān)督管理局 | 文號： | 啟市管〔2019〕104號 | ||
| 成文日期： | 2019-10-22 | 發(fā)布日期： | 2019-10-22 | 有效性： | 2022-12-22廢止 |
| 名稱： | 啟東市市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量指導(dǎo)意見（試行） | ||||
為了規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)督管理部門合法、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P裁量權(quán)，保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市場監(jiān)管工作實際，制定本指導(dǎo)意見。
本指導(dǎo)意見所稱自由裁量權(quán)，是指本局在實施行政處罰時在法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的幅度內(nèi)可以合理適用處罰幅度、處罰種類的權(quán)限。行政處罰裁量要從法律目的、違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等方面進行綜合衡量后作出決定。
一、行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的原則
（一）合法原則。符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類和幅度，依照法定權(quán)限，遵守法定程序。
（二）合理原則。符合立法目的，充分考慮地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平、執(zhí)法對象情況等相關(guān)因素，作出的處理決定必要、適當(dāng)。
（三）過罰相當(dāng)原則。以事實為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當(dāng)。
（四）公平公正原則。對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等因素基本相同的違法行為，作出的處罰種類和幅度基本一致。
（五）公開原則。行政處罰裁量的標(biāo)準(zhǔn)和適用情形以及行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)依法向社會公開。
二、行政處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則
（一）不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰和從重行政處罰的含義。
1.不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
2.減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。
3.從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
4.從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
（二）行政處罰種類之間的輕重關(guān)系。市場監(jiān)督管理部門常用的行政處罰種類中，警告是較輕的行政處罰種類，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照是較重的行政處罰種類，罰款、沒收違法所得、沒收非法財物的輕重程度介于兩者之間。
（三）行政處罰裁量情形。
1.有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
（1）不滿十四周歲的人有違法行為的；
（2）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；
（3）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
（4）除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；
（5）其他應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰的。
2.有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（1）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；
（2）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（3）受他人脅迫實施違法行為的；
（4）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（5）其他應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的。
3.有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
（1）積極配合市場監(jiān)督管理部門如實交代違法事實并主動提供證據(jù)材料的；
（2）違法行為輕微，社會危害性較小或者尚未產(chǎn)生危害后果的；
（3）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（4）違法行為人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（5）其他可以依法從輕或者減輕行政處罰的。
4.有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：
（1）違法行為危害國家安全、公共安全，擾亂公共秩序的；
（2）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失的；
（3）兩年內(nèi)曾因相同或者類似違法行為受過刑事處罰或者行政處罰的；
（4）阻礙行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的；
（5）隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的；
（6）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者對投訴舉報人、證人打擊報復(fù)的；
（7）其他可以依法從重行政處罰的。
5.違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。
6.當(dāng)事人的行為沒有減輕、從輕或從重情形的，應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)處罰。適當(dāng)處罰的罰款區(qū)間在處罰幅度的30%～70%之間。
（四）相關(guān)程序規(guī)范
1.市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報告和行政處罰決定書、不予行政處罰決定書中說明行政處罰裁量的事實依據(jù)和法律依據(jù)。
2.對擬作出減輕處罰或不予處罰的案件，根據(jù)本局《行政處罰案件集體通案辦法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)報局法規(guī)科核審，并上報局案審會討論決定。
三、自由裁量應(yīng)當(dāng)考慮的因素及量罰計算。
確定給予當(dāng)事人減輕、從輕、從重或者適當(dāng)處罰的，在具體量罰時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人從事違法行為的各個方面的因素，包括違法主體、主觀狀態(tài)、違法時間、違法形態(tài)、違法性質(zhì)、違法情節(jié)、違法手段、違法次數(shù)、違法金額、違法危害后果10個方面的因素，在從輕、從重或者適當(dāng)處罰的幅度內(nèi)，合理計算給與當(dāng)事人罰款的裁量基準(zhǔn)。符合減輕處罰情形的，原則上給予法定罰款幅度最低限數(shù)額30%～70%的處罰，特殊情況可以給予法定罰款幅度最低限數(shù)額30%以下的處罰。
等級劃分參考表
表 現(xiàn) 形 式 |
|||
因素 |
嚴重 |
一般 |
輕微 |
違法主體 |
專門從事 |
偶爾從事 |
特殊群體 |
主觀狀態(tài) |
故意 |
過失 |
其他 |
違法時間 |
2年及以上 |
1～2年 |
1年以內(nèi) |
違法形態(tài) |
繼續(xù) |
終止 |
改正 |
違法性質(zhì) |
危害較大 |
危害較小 |
無危害 |
違法情節(jié) |
惡劣、隱瞞事實 |
一般 |
如實反映 |
違法手段 |
欺詐、假冒偽劣 |
違反制度 |
其他 |
違法次數(shù) |
2次以上 |
||
違法金額 |
巨大 |
較大 |
較小 |
危害后果 |
產(chǎn)生后果 |
未產(chǎn)生后果 |
無危害 |
四、有關(guān)數(shù)量及裁量幅度、裁量基準(zhǔn)的概念
本指導(dǎo)意見中有關(guān)裁量權(quán)的規(guī)定中，所稱“以下”不包括本數(shù)，所稱“以上”包括本數(shù)。所稱“至”包括上限數(shù)，不包括下限數(shù)。
裁量幅度：指在某罰款區(qū)間內(nèi)可以自由裁量的上限與下限之差。
裁量基準(zhǔn)：指通過推導(dǎo)得出的最終計算量罰數(shù)額的比值。
五、制度銜接
本意見自發(fā)布之日起施行。待上級局出臺行政處罰裁量權(quán)指導(dǎo)意見或裁量基準(zhǔn)制度后再作調(diào)整。
啟東市市場監(jiān)督管理局
2019年10月22日